Группа предметов	Экономические
Предмет	Банки, банковская деятельность
Тема/вариант работы	Диплом Деятельность кредитной организации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Кол-во источников:	43
Кол-во страниц:	65 + доклад, презентация (всего 91 стр.)
Тип работы:	Дипломная работа, 2017
Цена работы	6.500 руб

Введение

Глава 1. Общетеоретические аспекты деятельности кредитных организаций по противодействию отмыванию преступных доходов

1.1 Понятие легализации (отмывания) преступных доходов и основы законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов

1.2 Основные обязанности кредитных организаций в сфере противодействия отмыванию преступных доходов

1.3 Специальные обязанности кредитных организаций и их ответственность в сфере противодействия отмыванию преступных доходов

Глава 2. Меры воздействия банка по противодействию отмыванию преступных доходов

2.1 Основные меры с использованием расчетного счета

2.2 Особенности обучения сотрудников кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ

Глава 3. Проблемы регулирования противодействия отмыванию преступных доходов в условиях кредитных организаций и пути их решения

3.1 Проблема противодействия фиктивным организациям в банковской сфере и пути ее решения

3.2 Проблема оснований освобождения от гражданско-правовой ответственности в сфере ПОД/ФТ и пути ее решения

Заключение

Список использованных источников

ВВЕДЕНИЕ

В последнее время банки серьезно ужесточают требования к владельцам счетов с целью выполнения требований, возложенных на них Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ). Указанный Закон принят во исполнение международных обязательств РФ, закрепленных в Конвенции ООН против коррупции от 31.10.2003; Международной конвенции ООН о борьбе с финансированием терроризма от 09.12.1999; Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15.11.2000; Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом, принятой Шанхайской организацией сотрудничества 15.06.2001; Договоре о сотрудничестве государств-участников СНГ в борьбе с терроризмом от 04.06.1999.

С учетом норм, указанных международных документов, каждое государство-участник устанавливает всеобъемлющий внутренний режим регулирования и надзора в отношении банков и небанковских финансовых учреждений, а также в надлежащих случаях – других органов, являющихся особо уязвимыми с точки зрения отмывания денежных средств, в целях недопущения и выявления всех форм отмывания денежных средств. Такой режим основывается на требованиях в отношении идентификации личности клиента, ведения отчетности и предоставления информации о подозрительных сделках.

Кредитные организации, основной сферой деятельности которых являются операции с денежными средствами, часто становятся объектом воздействия со стороны криминальных групп и отдельных личностей, которые с помощью денежных переводов и другими способами пытаются легализовать средства, полученные преступным путем, поэтому необходимость принятия таких мер не вызывает никаких сомнений, тем более что в условиях большого количества разнонаправленных финансовых потоков надлежащий и эффективный контроль за трансакциями возможен, только если в процесс будут вовлечены кредитные организации, чем и вызвано наделение их особыми публичными функциями.

Объектом исследования являются финансово-правовые отношения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Предмет исследования – деятельность кредитной организации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ее проблемы и пути решения.

Целью данной работы является рассмотрение особенностей деятельности кредитной организации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Поставленная цель достигается решением следующих задач:

- раскрыть понятие легализации (отмывания) преступных доходов и рассмотреть основы законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов;

- дать классификацию обязанностей кредитных организаций на основные и специальные в соответствии с законодательством в указанной сфере;

- дать характеристику мер воздействия банка по противодействию отмыванию преступных доходов;

- сформулировать некоторые проблемы регулирования противодействия отмыванию преступных доходов в условиях кредитных организаций и предложить пути их решения.

С данной работой также покупают

Курсовая Кредитные организации на рынке ценных бумаг

Диплом Право на мониторинг операций и сделок в целях противодействия легализации преступных доходов

Новую работу можно заказать здесь

Рассылка

Диплом Деятельность кредитной организации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Отправка сообщения